道可特独家解读 | 新三板分层前夕,监管再出新政

来源: 本站  时间: 2016-05-06 15:13:01  作者: 金融资本市场团队

摘要:近日,全国股转公司发布了《全国中小企业股份转让系统自律监管措施和纪律处分实施办法(试行)》(下称“《实施办法》”),以此细化违规处理程序,明确市场参与主体的权利义务,确保违规处理的公开、公平、公正,正确引导市场主体行为。

随着新三板市场的快速扩容以及市场的迅猛发展,违法违规行为种类及情形也随之增多,如何更高效地监督管理成为摆在全国股转公司面前的新课题。股转公司在分层政策落地前夕出台《实施办法》,表明了监管层力促市场规范发展,保护市场投资者的决心,也为新三板市场长期健康发展提供了保证。

《实施办法》的主要内容涉及适用范围、考量情节、自律监管和纪律处分的种类、实施程序及复核程序等。根据《实施办法》,自律监管和纪律处分的实施对象为申请挂牌公司、挂牌公司及其董事、监事、高级管理人员、股东、实际控制人,主办券商、会计师事务所、律师事务所、其他证券服务机构及其相关人员、投资者等新三板参与人。

《实施办法》针对每一类新三板参与人的违反全国股转公司系统业务规则的行为,都制定了相应的自律监管措施和纪律处分。相关的自律监管措施措施包括:要求当事人对有关问题作出解释、说明和披露;约见谈话;要求提交书面承诺;出具警示函;责令改正;向中国证监会报告有关违法违规行为等。纪律处分则包括:通报批评、公开谴责;董高监违规的,视情节轻重,还可能被认定不适合担任董高监,并将记入诚信档案;主办券商、会计师事务所、律师事务所等中介机构还可能被限制、暂停直至终止其从事相关业务。

加强自律监管是新三板制度健全的重要环节,在市场分层前夕出台自律规则和处罚细则,将有力地提升违规处理的规范性和透明性,促进市场规范发展,增强投资者信心,并为后续制度创新与改革奠定基础。

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