道可特解读 | 美国实体清单及SDN清单简析
来源: 道可特律所 时间: 2020-04-20 09:20:50 作者: 国际业务团队
2020年3月16日，美国商务部工业与安全局（BIS）以从事“有悖于美国国家安全和外交利益的活动”为由，将武汉市伊尔森科技有限公司（Wuhan IRCEN Technology，“武汉伊尔森”）等来自中国、伊朗、巴基斯坦、俄罗斯及阿联酋的24个实体（18个企业、6个自然人）加入“实体清单”（Entity List）。
2020年3月18日，美国财政部海外资产控制办公室(OFAC)以违反“对伊朗的制裁规定”为由，将包括6家中国企业在内13个实体（3家内地企业、3家香港企业、2家南非企业、1家伊朗企业，3名伊朗自然人、1名伊拉克自然人）加入SDN清单。
本文将对于美国实体清单及SDN清单进行简要介绍并为被列入黑名单的中资企业提供简要的应对策略。
一、美国“实体清单”是什么？
（一）被列入“实体清单”的后果
BIS对向被列入“实体清单”的绝大部分实体（无论该实体是买方、中间商、最终收货人或最终用户）的出口、再出口和转让（国内）规定了额外的许可证要求且限制了大部分的许可证例外。BIS在审查该等许可证申请时，除非申请人提供足以推翻该推定的证据，否则BIS拒绝签发出口许可证。且要求其他机构不得为实体清单企业的交易提供协助、便利，一旦被BIS列入“实体清单”，该实体很难再合法获得美国出口管制物项。
（二）“实体清单”的移除程序
实体清单企业可向ERC提出移除请求，并提交相关材料以证明美国政府的担忧为何不再适用。ERC要求申请者提供的材料信息极其详细，不仅包括涉及美国物项的进口、销售以及最终用户，也可能涉及申请者的公司架构、股东、员工信息、及商业秘密等。
ERC会在收到申请后的1个月内正式回复是否启动移除程序。ERC将主动审查来自公共或非公共来源的信息，同时也可能要求申请者主动按照ERC的要求提供证明材料。由于美国国家安全问题以及ERC审查的商业信息的保密性质，美国商务部工业安全局不向公众公布其作出决定所依据的任何详细信息或申请方与ERC之间的任何沟通。
最终用户审查委员会（ERC）全体一致同意方可移除实体清单的任何条目，因此移除的门槛相当高。
二、美国SDN清单是什么？
（一）被列入“SDN清单”的后果
特别指定国民清单（Specially Designated Nationals and Blocked Persons List，SDN清单）是OFAC管理的经济制裁领域的一份黑名单。被列于SDN清单的实体将面临严重的后果：1）除非OFAC授权，否则任何美国人不得与SDN清单实体进行任何交易；2）SDN清单实体的任何资产若在美国境内或被美国人所有或控制，都将被自动冻结；3）该冻结的主体范围还扩展到由一个或多个SDN清单实体单独或合计、直接或间接拥有50%以上控制权的实体（50%原则）。
（二）SDN清单移除程序
被列入SDN清单的实体可向OFAC申请重新考虑该决定，详细说明移除理由并提交相关证据。同时，可采取重组、辞去在被指定机构的任职，或者其他可能否定指定依据的行为。
OFAC通常会在7个工作日内通过电子邮件发送确认回执，随后OFAC可能会要求补充提供材料，以用于澄清、证明相关事实。申请人可要求与OFAC会谈，但OFAC有权在完成审查前拒绝此类会谈。OFAC对于移除申请将制发书面决定的过程可能需要数个月的时间。
此外，在提出移除申请后、OFAC作出书面决定前，申请人可申请临时救济。若有充分充分的理由，OFAC可能会考虑对特定交易发放临时许可。
三、对被列入黑名单的中资企业的应对建议
（一）严格避免“美国连接点”
建议被列入黑名单的企业告知交易相对方，双方在公司内部各自建立防火墙，在交易中严格避免“美国连接点”。
（二）识别相关交易
针对实体清单企业
针对实体清单企业拟出售的物项，若购买方未被列入美国的出口管制或经济制裁的黑名单，即便实体清单企业拟出售的物项属于EAR管制的范围，相关出售交易仍可继续进行，违反EAR的相关风险比较小。
针对实体清单企业拟采购的物项，实体清单企业应当识别拟购买的物项是否属于EAR管制的范围。若属于EAR管制物项，应提示出售方积极向BIS申请相关许可证，若出售方的申请被拒绝，应停止有关购买交易；若实体清单企业拟购买的物项不属于EAR的管制范围，或出售方已取得美国许可证，则该等交易不会违反EAR的相关规定。
针对SDN清单实体
被列入SDN清单的实体应首先判断美国对自身的制裁措施有无二级制裁的效力。若制裁有二级效力，则除非获得OFAC豁免或许可，则其他中资企业不得与其开展重大交易；若制裁无二级效力，则在严格避免“美国连接点”以及不违反美国经济制裁的前提下开展正常交易。
针对实体清单企业与SDN清单实体之间的交易
实体清单企业为了避免被美国实施经济制裁，在避开一切“美国连接点”的情况下，可以与只具有一级制裁效力的SDN清单实体开展交易；应当停止与具有二级制裁效力的SDN清单实体开展交易。但我们建议实体清单企业停止与SDN清单实体（特别是具有二级制裁效力的SDN清单实体）或涉及二级制裁行业的一切交易，无论交易的标的物是否为EAR管制物项。
（三）跟进受管制事件的进展
首先，采取措施缓释、解决被列入实体清单或SDN清单的原因事项。其次，通过专业人士与BIS、OFAC及美国政府其他利益相关方就解决美国政府的顾虑的方案进行谈判。同时，密切关注自身是否被列入其他黑名单或被美国采取更严厉的制裁措施，以便及时评估并更新相关的合规风险防范措施
作者 | 道可特国际业务团队
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