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2021年9月28日，“直通北交所”行业沙龙第2期在北京市道可特律师事务所前台大厅成功举办。本次沙龙邀约科创企业、科创产业园区、第三方服务机构代表共聚一堂热议历史新机遇和拟上市企业的合规性问题。

本期沙龙由中国投资协会股权和创业投资专业委员会指导，由我所及直通北交所联合主办，创头条、蜂巢孵化协办，锋云资本、双创云支持。

持续三个多小时的沙龙包括主题分享、圆桌讨论等环节。除了对北交所与新三板政策和制度进行解读之外，本场沙龙还着重探讨了投行如何看待北交所给企业带来的历史性机遇，以及北交所对企业的合规要求。沙龙的圆桌环节还围绕企业发展机遇、面临挑战等问题展开了深入讨论。

沙龙伊始，创兴动力联合创始人、创头条总裁李茂达在致辞中表示：“北交所设立是时代天平向创新型中小企业倾斜的一个标志。‘直通北交所’将围绕北交所上市公司和拟上市公司，以及专精特新企业服务，坚定维护广大中小微企业的共同利益和价值，坚定地做北交所健康发展的鼓吹手、宣传队、播种机。”

▲ 创兴动力联合创始人、创头条总裁李茂达

在主题分享环节，北京市道可特律师事务所高级合伙人陈杰从北交所所能实现的功能、对于企业的意义，以及北交所对挂牌企业的法律合规性要求两方面进行了分析。

陈杰表示：“北交所的设立对于目前新三板乃至整个中国资本市场，以及对于北京市来说都是一件非常值得激动的事情。”

▲ 北京市道可特律师事务所高级合伙人陈杰

“企业处在一定阶段追求更强融资功能和更大流动性是必然的。一个市场叫什么名字不是关键，核心是能否给有价值的企业股票创造适度的流动性，这与交易所的融资功能是直接挂钩的。”陈杰认为，“就目前的情形来判断，我认为未来北交所的流动性会很不错。目前，精选层的流动性已经很不错了。北交所的设立也一定会给一级市场、二级市场都带来新一轮繁荣。”

就法律合规性问题，陈杰基于律师的角度认为企业在股改、公开发行两个阶段尤其需要注重该问题。合规问题具体涉及企业经营资质、社保、人力资源管理、财务、税务、知识产权，以及同业竞争、关联交易等方方面面。

他特意提醒：“作为企业来说，首先一定要做到合规。我从来不建议企业做隐性的东西，因为这对于他们来讲风险非常大。尤其是现在随着监管信息化水平越来越高，核查手段越来越先进，合规性直接决定着上市的风险系数。”

太平洋证券投资银行董事总经理、股转业务部总经理王晨光也在主题分享中反复提及合规问题。

▲ 太平洋证券投资银行董事总经理、股转业务部总经理王晨光

西南证券做市业务负责人、做市业务决策委员会委员彭德海也对北交所的机遇尤为注重。他明确地表示：“北交所是继沪深交易所成立以来，中国资本市场最大的一次历史性机遇。”

▲ 西南证券做市业务负责人、做市业务决策委员会委员彭德海

本场沙龙与会嘉宾除了发表各自的研究观点以外，也对市场表达了期许，对接下来政策利好和市场机遇充满期待。

此外，北京市道可特律师事务所将在2021年10月9日，举办下一场《北交所 新希望 新征程》线下沙龙，可通过下方海报进行报名。

关于道可特

北京市道可特律师事务所成立于2003年，是中国最早以公司化为管理特点的专业化规模品牌所，以公司制创新、规模化运营、行业化市场、国际化视野、信息化管理、跨界式发展为核心竞争力，致力于打造一家高品质、有力量的律师事务所。2015年，道可特进入3.0适度规模化时代，上海、深圳、天津、济南、太原、哈尔滨、海口、香港、伦敦、纽约、新加坡等地办公室陆续成立，全国及全球布局逐渐形成。

道可特定位于高端法务、事前法务、战略法务，以金融资本和大型综合项目法律业务为两大业务核心，坚持法律服务模块化与服务领域行业化相结合，在十六个业务领域基础上推出了私募、保险、建筑工程、跨境投资等八大行业服务手册，践行研发型律所理念，打造了公司合规、商事争议解决、并购、资管等十九条系列产品线，成立了不良资产、商事调解、家族办公室等五大法律服务中心，并且一直持续开发新产品系列，细分行业，深耕专业，形成了矩阵式立体业务格局。

道可特自成立以来在客户和业界赢得了良好的声誉，先后获得“全国优秀律师事务所”“北京市优秀律师事务所”“朝阳区优秀律师事务所”“全国律师协会特别贡献奖”，ALB亚洲十大精品律所、ALB年度律所先驱者大奖、ALB 2021 年度中国十五佳成长律所、《商法》杂志年度卓越律所大奖等荣誉、并且荣登Benchmark Litigation中国首刊。