专业解读

2023年5月10日，北京证券交易所披露了《北京证券交易所上市委员会2023年第21次审议会议结果公告》，文中显示：“广州聚合新材料科技股份有限公司：符合发行条件、上市条件和信息披露要求”。回顾问询过程，聚合科技经三次问询与回复后通过上市委员会审议，但其中关于境外股权架构问题经一次问询与回复即通过，本文将梳理相关问询记录，以期探寻北交所上市中发行人境外股权架构的影响问题。

在《招标投标法》中，并没有关于投标保证金的规定，仅有履约保证金的内容。于法规层面，投标保证金首先出现于《招标投标法实施条例》中。该条例第二十六条第一款明确，招标人可以在招标文件中要求投标人提交投标保证金，投标保证金不得超过招标项目估算价的2%，投标保证金有效期应当与投标有效期一致。该条例第三十条、第三十一条、第三十五条、第五十七条、第六十六条分别规定了投标保证金的交纳方法、交纳及退回程序、违法责任等。

“投融结合”是近年来国内投资领域的新理念，即以融资为手段、以投资为目的，通过投融资双方的合作，实现共赢。但在投融资过程中，由于法律风险管理意识淡薄、企业内部管理不完善等原因，难免会出现一些问题，影响投融资目的的实现。因此，为了促进企业持续发展，降低风险和成本，必须加强法律风险管理。

实际控制人是否适格是拟IPO企业能否上市的前提，因此实控人的认定一直是重要审核要求，如何清晰界定实际控制人，是监管部门对企业上市审核的重点关注问题。因此，本文将介绍在IPO中实际控制人的相关规定，并结合北交所对从力王股份等三个发行人实际控制人的问询案例介绍，分析北交所在IPO审核中就实际控制人的问询关注要点和监管要求。

“正当程序原则”源于古老的自然公正原则。在人类社会发展到二十世纪之后，为实现复杂社会的有效治理，政府部门的行政事务日益增多，进而导致行政机关的行政权大幅扩张。在此情况下，规范并约束行政权以及保障行政相对人合法权益的呼声也水涨船高，尤其是要求行政机关在行使行政权必须遵循基本的程序要求以保障“程序正义”。面对着不同行政事务的处理程序常常差别极大的客观事实，在尚未制定统一的《行政程序法》或者虽有《行政程序法》但其规定要求并不周全的情况下，司法机关在行政审判中逐渐引入“正当程序原则”。

宅基地制度是中国特色土地制度的重要组成部分，其核心是维护农村土地集体所有和保障农民基本居住权利。从最早1954年《中华人民共和国宪法》规定了农民的土地所有权开始，到2019年《中华人民共和国土地管理法》（以下称《土地管理法》）的最新一次修订，我国农村宅基地制度历经演变发展，制度框架已基本形成，但在法律实务层面仍遗留了一些尚待解决的问题。在此之中，城镇居民对于宅基地物权的取得，尤其是通过继承取得宅基地相关物权所伴随产生的法律问题较为复杂，值得深入进行探讨。

近日，国家市场监督管理总局发布2023年民生领域第一批反垄断执法专项行动典型案例。[1]在本次发布的13件典型案例中，从实施垄断行为的类型来看，涉及垄断协议案件7件，涉及滥用市场支配地位案件4件（其中1件亦涉及垄断协议），涉及滥用行政权力排除、限制竞争案件2件。从所涉行业领域来看，医药行业无疑是垄断行为的高发之地，共涉及案件5件；其次为能源行业，共涉及案件3件；其余依次为工程、保险、爆破器材等行业。从实施垄断行为的主体来看，除传统企业主体、行政机关外，行业协会也更多的参与到市场活动当中，组织本行业经营者从事垄断行为。以下，将从垄断行为的不同类型维度，对本次发布的典型案件进行简要评析，为企业在日常经营中做好竞争合规工作作出相关提示。

基于北交所定位于专精特新企业的需求特点，企业对于人才和创新的渴望使得竞业限制义务成为企业留住人才或避免核心技术流失的重要举措，但从另一个角度来说，基于公司技术人才扩充的需求，实践中部分企业存在录用正处于竞业限制期间的劳动者的问题，对于拟录用此类正在履行竞业限制义务劳动者的公司来说，如何避免风险及满足合规的要求，本文即尝试对这一问题作出回应。

执行案件中，关于不动产的查封以及后续拍卖执行程序，由于涉及法律关系复杂，法律问题多样，一直以来存在着颇多法律争议。虽然最高人民法院对此领域的法律难点先后发布了《最高人民法院关于人民法院民事执行中拍卖、变卖财产的规定》（2020年修正）、《最高人民法院关于人民法院民事执行中查封、扣押、冻结财产的规定》（2020年修正）等多部司法解释予以明确，但仍无法涵盖实践当中的全部问题。笔者在近期的一起执行案件中，就遇到了因拍卖过程中被执行不动产查封到期引发的执行争议，单纯依据有关法律及司法解释，无法直接得到解决方案。借此较为特殊的疑难案例，本文就相关法律问题展开进行讨论分析。

随着我国现代化建设进程的加快，国有土地上房屋征收在不断开展的同时，因征收补偿问题引发的矛盾冲突也层出不穷。地方政府在基于行政效率的考量下，可能会做出违背合法性的行政行为。本文将根据房屋征收补偿安置的相关法律规定，结合学界观点和司法判例，对给予补偿时注销被征收人土地使用权证行为的合法性进行分析。